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      證監會就6項制度規則公開征求意見
      2024-04-13 09:48:22新華社 編輯:王譽林

      證監會4月12日宣布,為深入貫徹落實中央金融工作會議以及《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》精神,證監會制定并陸續出臺相關配套政策文件和制度規則,現就涉及發行監管、上市公司監管、證券公司監管、交易監管等方面的6項規則草案公開征求意見。

      發行監管方面,包括2項規則修訂。一是修訂《科創屬性評價指引(試行)》。對申報科創板企業的研發投入金額、發明專利數量以及營業收入增長率設置更高標準,強化衡量科研投入、科研成果和成長性等指標要求,進一步引導中介機構提高申報企業質量,凸顯科創板“硬科技”特色。二是修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》。將首發企業隨機抽取檢查的比例由5%大幅提升至20%,并相應提高問題導向現場檢查和交易所現場督導的比例。調整后,現場檢查和督導整體比例將不低于三分之一。

      上市公司監管方面,包括1項規則制定、1項規則修訂。一是制定《上市公司股東減持股份管理辦法》。保持原減持規定基本框架不變,同時結合各方面關注重點,在嚴格規范大股東減持、有效防范繞道減持、細化違規責任條款、強化關鍵主體義務等方面做了針對性完善。二是修訂《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》。吸收整合原減持規定中有關規范董監高減持股份的要求,進一步明確規定離婚分割股票后各方共同遵守原有減持限制。

      證券公司監管方面,修訂《關于加強上市證券公司監管的規定》。督促公司端正經營理念,把功能性放在首要位置,聚焦服務實體經濟和居民財富管理等主責主業;發揮現代企業治理的有效性,強化內部制衡,完善人員管理,優化激勵約束,加強對境內外子公司的管控;落實全面風險管理和全員合規要求,強化風控指標信息披露;合理審慎開展融資,提高資金運用效率,提升投資者回報。

      交易監管方面,制定《證券市場程序化交易管理規定(試行)》。一是明確程序化交易的定義和總體要求。二是明確報告要求。三是明確交易監測和風險防控要求。四是加強信息系統管理。五是加強高頻交易監管。六是明確監督管理安排。七是明確北向程序化交易按照內外資一致的原則,納入報告管理,執行交易監控標準,其他管理事項參照適用本規定。

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